Levantamiento de riesgos
Riesgos legales y operacionales según industria, tamaño y exposición real — no una checklist genérica.
Servicios jurídicosÁrea 04 / Compliance
Cumplimiento proporcional al tamaño y al riesgo real
Políticas, controles y matrices que la empresa puede aplicar — no un manual decorativo pensado para un holding.
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Enfoque01 02 03
Cómo diseñamos compliance útil
El cumplimiento efectivo no consiste en acumular documentos. Debe integrarse a la operación, detectar riesgos y permitir decisiones oportunas. Ruiz Leiva Abogados diseña modelos de compliance ajustados al tamaño, industria y exposición regulatoria de cada empresa.
Controles proporcionales
Políticas, protocolos y responsables que el equipo puede seguir en el día a día.
Evidencia y seguimiento
Implementación con criterios de monitoreo para poder demostrar el sistema si hay auditoría.
Compliance
Señales de que el compliance no está funcionando
Si las políticas existen en un PDF que nadie usa, o si la empresa creció sin mapear terceros, datos o licitaciones, el riesgo ya está operativo.
Políticas desconectadas
Políticas internas inexistentes, genéricas o desconectadas de la operación.
Riesgos no mapeados
Riesgos regulatorios o contractuales no mapeados (terceros, datos, licitaciones).
Debilidad ante auditorías
Preparación débil para auditorías, due diligence o relaciones con contrapartes exigentes.
Respuesta a incidentes
Canales internos o responsabilidades difusas cuando aparece un incidente.
Decisión
Cuándo el PDF de políticas ya no alcanza
Cuando hay terceros sensibles, licitaciones, due diligence, datos o exposición económica — y las políticas internas no reflejan cómo opera la empresa. Compliance no es un trámite de “tener el manual”; es poder demostrar controles si llega una auditoría o investigación.
Qué debe tener un sistema que se pueda aplicar
Un modelo de holding no sirve a una pyme. El cumplimiento útil es proporcional al riesgo y al tamaño.
- 01
Levantar riesgos reales según industria, terceros y tamaño.
- 02
Definir políticas, responsables y controles que el equipo pueda seguir.
- 03
Armar matriz de riesgo y evidencia de seguimiento.
- 04
Capacitar con lenguaje operativo, no con jerga de consultora.
Compliance para empresas que operan en Chile
Diseñamos controles para pymes y empresas medianas que necesitan prevenir sanciones o rechazos en licitaciones/auditorías, sin montar un área de compliance de holding.
Si el problema ya es una fiscalización en curso, pasa a derecho administrativo; esta página es prevención y estructura interna.
Si necesita ubicar la atención por comuna, revise la cobertura en Santiago o la página de abogado comercial en Las Condes, donde está la oficina.
Qué incluye
Qué incluye el trabajo de compliance
Modelos de prevención
Estructuras de cumplimiento adaptadas al negocio, no copiadas de un holding.
Políticas y protocolos
Documentos claros, aplicables y con responsables definidos.
Matrices de riesgo
Priorización de riesgos legales y controles asociados.
Capacitación y revisión
Entrenamiento práctico y auditoría de políticas ya existentes.
Preguntas frecuentes
Antes de avanzar
No todas las empresas necesitan el mismo modelo, pero sí controles proporcionales a su riesgo: terceros, datos, licitaciones o exposición económica. Un documento decorativo no sirve como defensa.
Sí, si es realista. Diseñamos políticas y controles aplicables al tamaño y la operación, no un manual de holding que nadie sigue.
Sí. Detectamos brechas, responsabilidades difusas y falta de evidencia. El objetivo es un sistema que pueda demostrarse si hay auditoría o investigación.
Próximo paso
Evalúe sus riesgos de cumplimiento
Detectamos brechas legales y controles prioritarios para construir un sistema de compliance aplicable.
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